企業(yè)自己出錢(qián)自己花
2000年起，中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模維持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。報(bào)告顯示，2020年，企業(yè)來(lái)源的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)至1.87萬(wàn)億元，占中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重達(dá)到了76.55%。
圖7 中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（2000-2020年）
值得注意的是，2020年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（規(guī)上企業(yè)）研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是外部支出（主要用于委托外部機(jī)構(gòu)）的15倍左右，說(shuō)明規(guī)上企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于內(nèi)部基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，例如，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為2915.16億元，外部支出僅為341.44億元。
中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)占據(jù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的優(yōu)勢(shì)地位。報(bào)告顯示，2020年，中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)中4580家企業(yè)有研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，而境外上市企業(yè)只有159家，從2018年到2020年，中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入由7672.95億元增長(zhǎng)至11231.48億元，占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比重也由50.37%上升至60.15%，境外上市企業(yè)和其他企業(yè)占比由43.11%下降至32.49%。
圖8 中國(guó)不同類(lèi)型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比
中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模和強(qiáng)度都顯著提高。報(bào)告顯示，相比于2018年，2020年企業(yè)數(shù)量最多的工業(yè)行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額增加了1173.38億元，研發(fā)強(qiáng)度從2.12%提升至2.50%。企業(yè)數(shù)量最少的電信服務(wù)行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模從2018年的20.22億元大幅增長(zhǎng)至226.40億元，研發(fā)強(qiáng)度也從0.67%提高至1.54%。
圖9 中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與占比（2020年）
研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與強(qiáng)度的行業(yè)間差距懸殊。報(bào)告顯示，2020年工業(yè)行業(yè)境內(nèi)上市企業(yè)數(shù)量和研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額都遠(yuǎn)超其他行業(yè)，但平均研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模只有2.67億元，遠(yuǎn)低于電信服務(wù)行業(yè)的平均規(guī)模25.16億元，側(cè)面反映工業(yè)行業(yè)的技術(shù)需求小于電信服務(wù)行業(yè)。2020年，信息技術(shù)行業(yè)平均研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到了6.60%，房地產(chǎn)、日常消費(fèi)、公用事業(yè)和能源行業(yè)等平均研發(fā)強(qiáng)度仍低于1.00%。
圖10 中國(guó)境內(nèi)上市企業(yè)各行業(yè)平均研發(fā)支出與強(qiáng)度（2020年）
企業(yè)之外，誰(shuí)在花錢(qián)？怎么花？
我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行。企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)約占我國(guó)全社會(huì)經(jīng)費(fèi)的77%；大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行了約8%和14%的全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)。除此之外，自2014起其他部門(mén)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)比重一直持續(xù)增長(zhǎng)，占比由1.00%提高至1.75%，表明我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)參與主體正在逐步多元性。
從各執(zhí)行主體經(jīng)費(fèi)來(lái)源來(lái)看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)約95%用于本部門(mén)研發(fā)活動(dòng)。政府投給科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例從64%下降至59%；投給高等學(xué)校的比例從約21%增長(zhǎng)到23%，投給企業(yè)的比例從2008年的13%增長(zhǎng)到2014年的16%，2020年降至11%。從執(zhí)行機(jī)構(gòu)看，高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自于政府的比例由58%增長(zhǎng)到60%，來(lái)自于企業(yè)的比例維持在35%；科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自于政府的比例由86%下降到84%。
圖11 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)各部門(mén)來(lái)源-執(zhí)行結(jié)構(gòu)(2008-2020年)
從執(zhí)行主體研發(fā)活動(dòng)類(lèi)型來(lái)看，企業(yè)主要從事試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中試驗(yàn)發(fā)展占比超90%。1997-2020年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中試驗(yàn)發(fā)展投入比例由86.13%增長(zhǎng)到了96.46%，應(yīng)用研究投入比例由12.76%下降到3.03%，基礎(chǔ)研究投入比例自1.12%年降至0.51%。企業(yè)越來(lái)越集中于接近市場(chǎng)端的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，科學(xué)研究（基礎(chǔ)+應(yīng)用）正在逐步弱化。
大學(xué)作為知識(shí)的生產(chǎn)地，主要從事具有原創(chuàng)性的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要執(zhí)行部門(mén)。大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究占比從1997年的16.81%增加到2016年的40.33%，2020年又降為38.50%。研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中應(yīng)用研究比例從33.72%，降至28.41%，2020年提高至31.81%。
圖12 中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體的研發(fā)類(lèi)型結(jié)構(gòu)(1997-2020年)
作為科研創(chuàng)新的重要主體，我國(guó)高校一直發(fā)揮著重要作用。2020年，我國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模為1882.5億元，居世界第二，約是美國(guó)的1/3，高于德國(guó)。
《中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)報(bào)告2020》顯示，2018年中國(guó)高校研發(fā)投入規(guī)模為1458億，基本與德國(guó)持平，高校占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例為7.41%。2020年我國(guó)高校占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例為7.72%，雖然較2018年有小幅增長(zhǎng)，但仍低于所有G7國(guó)家。德國(guó)、美國(guó)和日本高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例在10%-20%之間，法國(guó)和意大利高校占比在20-30%之間，加拿大接近40%。
2020年，中國(guó)高等學(xué)校共2738所，較2018年增加了75所；其中涉及研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的高校2057所，較2018年增加了113所。“211及省部共建”高校數(shù)量占比5.5%，管理了超過(guò)三分之二的研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；教育部直屬院校數(shù)量占比3.2%，管理了幾乎一半的研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。從我國(guó)高等院校科研投入分布情況來(lái)看，中國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要集中在少數(shù)高水平研究型大學(xué)，但是整體集中度不夠，高水平研究型大學(xué)群體分異顯著，部分高校研發(fā)規(guī)模偏小。如何更加合理的調(diào)配科研經(jīng)費(fèi)支持比例，提高高校科研產(chǎn)出、發(fā)揮高校科研作用是“十四五”時(shí)期我國(guó)需要思考和解決的問(wèn)題之一。
就學(xué)科分布而言，2020年中國(guó)高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出學(xué)科排名前三位分別為材料科學(xué)、電子與通信技術(shù)和機(jī)械工程。承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)排名前三位學(xué)科分別為材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和電子與通信技術(shù)。工程與技術(shù)科學(xué)承擔(dān)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目數(shù)最多，超過(guò)其他四個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)的總和。與2018年相比，臨床醫(yī)學(xué)研發(fā)支出僅為31.6億元，下降幅度超過(guò)1/2；醫(yī)藥科學(xué)和自然科學(xué)的承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)基本持平；人文與社會(huì)科學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目數(shù)均為歷年最少。
圖13 高校各學(xué)科門(mén)類(lèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目支出額度比較 （2020年）
整體而言，當(dāng)前我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)關(guān)鍵工作并非是規(guī)模的提升，而是內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。不同地區(qū)資源稟賦和市場(chǎng)完善程度等方面的差異，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)配置呈現(xiàn)較大的差異。對(duì)于東南沿海省區(qū)而言，龐大的高新技術(shù)企業(yè)集群是研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，然而隨著企業(yè)科學(xué)研究逐步弱化，地區(qū)前端研究活動(dòng)將減少，長(zhǎng)此以往必將導(dǎo)致區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力降低。在此情境下，如何激發(fā)科技領(lǐng)軍企業(yè)參與市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，充分發(fā)揮“出題人”、“答題人”和“閱卷人”作用，是保證區(qū)域長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。
撰文|李旭冉、柳玉梅、劉玥杭、王茜、張博、張凱敏、孫玉濤
