國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部 財(cái)政部 自然科學(xué)基金委國(guó)家國(guó)防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部關(guān)于印發(fā)建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度實(shí)施方案的通知
國(guó)知發(fā)運(yùn)字〔2024〕3號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，科技廳（局），財(cái)政廳（局），各軍兵種裝備部（參謀部、戰(zhàn)勤部），軍委機(jī)關(guān)各部委有關(guān)局（廳）、軍委各直屬機(jī)構(gòu)有關(guān)局、軍委各直屬單位科研部，武警部隊(duì)裝備部，中國(guó)科學(xué)院，各軍工集團(tuán)公司，中國(guó)工程物理研究院，各有關(guān)單位：
按照中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》決策部署，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部、財(cái)政部、自然科學(xué)基金委、國(guó)家國(guó)防科工局和中央軍委裝備發(fā)展部聯(lián)合制定了《建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度實(shí)施方案》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
特此通知。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部
財(cái)政部 自然科學(xué)基金委
國(guó)家國(guó)防科工局 中央軍委裝備發(fā)展部
2024年1月14日
建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度實(shí)施方案
為貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》決策部署，建立完善財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聲明制度，支撐財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利（含國(guó)防專利）（以下統(tǒng)稱財(cái)政科研項(xiàng)目專利）的質(zhì)量監(jiān)測(cè)、績(jī)效分析和科學(xué)管理，制定如下實(shí)施方案。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆二中全會(huì)精神，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，健全新型舉國(guó)體制，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)和科技體制改革的有關(guān)部署，建立完善財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聲明制度，推動(dòng)強(qiáng)化關(guān)鍵領(lǐng)域重大科技攻關(guān)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，提高國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，更好支撐高水平科技自立自強(qiáng)。按照統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)妥有序、簡(jiǎn)便易行的原則，建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度（以下簡(jiǎn)稱聲明制度），組織有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位在財(cái)政科研項(xiàng)目專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)規(guī)范聲明受資助的項(xiàng)目信息，打通聲明填寫、信息采集、跟蹤監(jiān)測(cè)等全鏈條，持續(xù)跟蹤分析財(cái)政科研項(xiàng)目專利的數(shù)量、質(zhì)量、運(yùn)用等情況，有效發(fā)揮專利審查對(duì)財(cái)政科研項(xiàng)目專利的評(píng)價(jià)和引導(dǎo)作用，提高項(xiàng)目承擔(dān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和運(yùn)用能力，不斷提升財(cái)政資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量和管理水平。
二、聲明制度內(nèi)容、范圍和要求
（一）聲明內(nèi)容。財(cái)政資助科研項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人在財(cái)政科研項(xiàng)目專利申請(qǐng)時(shí)，需在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://cponline.cnipa.gov.cn）中，對(duì)該專利申請(qǐng)所依托的項(xiàng)目類型、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)等信息進(jìn)行聲明；其中，財(cái)政資助科研項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人在財(cái)政產(chǎn)出國(guó)防專利申請(qǐng)時(shí)，需在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，對(duì)該國(guó)防專利申請(qǐng)所依托的項(xiàng)目類型、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)等信息進(jìn)行聲明。國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)涉密科研項(xiàng)目產(chǎn)出專利，需在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中聲明。聲明信息僅作為政府管理的內(nèi)部信息，暫不對(duì)外公開(kāi)。
（二）項(xiàng)目范圍。率先在中央財(cái)政投入的部分科研項(xiàng)目中實(shí)施，范圍包括國(guó)家科技重大專項(xiàng)（含科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目、重大專項(xiàng)接續(xù)項(xiàng)目、面向2035的重大項(xiàng)目等）、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目等國(guó)家科研項(xiàng)目，以及國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)科研項(xiàng)目。后續(xù)視制度運(yùn)行情況，研究逐步將項(xiàng)目范圍擴(kuò)大至其他中央部門科研項(xiàng)目及地方財(cái)政資助科研項(xiàng)目。需要聲明的財(cái)政資助科研項(xiàng)目范圍發(fā)生調(diào)整的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同相關(guān)部門及時(shí)向社會(huì)公布。
（三）管理要求。
1. 提交財(cái)政科研項(xiàng)目專利的項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人需要在專利申請(qǐng)受理后進(jìn)行聲明；如專利申請(qǐng)已受理尚未授權(quán)，需在2024年6月30日前集中補(bǔ)充提交聲明；對(duì)于已授權(quán)專利可自愿聲明。
2. 每個(gè)財(cái)政科研項(xiàng)目專利只能聲明一項(xiàng)財(cái)政資助科研項(xiàng)目信息，涉及多個(gè)財(cái)政資助科研項(xiàng)目的，僅聲明其主要資金來(lái)源的項(xiàng)目信息。
3. 財(cái)政科研項(xiàng)目專利的申請(qǐng)人應(yīng)為項(xiàng)目承擔(dān)單位（個(gè)人）或其賦予職務(wù)科技成果所有權(quán)的科研人員。
4. 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、發(fā)明人或?qū)＠ぷ魅藛T等參與者及時(shí)規(guī)范進(jìn)行聲明，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好指導(dǎo)監(jiān)督。未進(jìn)行聲明的財(cái)政科研項(xiàng)目專利不得作為項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的成果。
三、服務(wù)保障措施
（一）聲明信息采集。財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位或個(gè)人按照上述要求填寫聲明后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)家國(guó)防專利機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)聲明的項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、申請(qǐng)人等信息進(jìn)行采集。項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人對(duì)聲明信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)于不符合聲明填寫要求的不納入財(cái)政科研項(xiàng)目專利范圍。
（二）審查服務(wù)支撐。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)家國(guó)防專利機(jī)構(gòu)結(jié)合項(xiàng)目來(lái)源、技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人信息、聲明數(shù)量等情況，依法進(jìn)行專利審查，進(jìn)一步提高專利審查質(zhì)量和審查效率。
（三）質(zhì)量評(píng)價(jià)反饋。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)家國(guó)防專利機(jī)構(gòu)分別組織對(duì)財(cái)政科研項(xiàng)目專利的申請(qǐng)數(shù)量、技術(shù)領(lǐng)域、授權(quán)情況等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，按照項(xiàng)目類別、承擔(dān)單位等信息進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，定期向科技部、自然科學(xué)基金委、國(guó)家國(guó)防科工局、軍隊(duì)有關(guān)單位反饋專利聲明信息。相關(guān)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果將作為項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)和績(jī)效分析的重要依據(jù)。
（四）運(yùn)用情況跟蹤。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和國(guó)家國(guó)防專利機(jī)構(gòu)分別組織對(duì)授權(quán)后的財(cái)政科研項(xiàng)目專利進(jìn)行持續(xù)跟蹤，對(duì)維持年限以及專利轉(zhuǎn)讓許可、轉(zhuǎn)化實(shí)施等運(yùn)用情況進(jìn)行分析，與科技部、自然科學(xué)基金委、國(guó)家國(guó)防科工局、軍隊(duì)有關(guān)單位共同推動(dòng)財(cái)政科研項(xiàng)目專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。根據(jù)有關(guān)跟蹤監(jiān)測(cè)情況，進(jìn)一步指導(dǎo)優(yōu)化各類科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。
四、工作要求
（一）加強(qiáng)政策引導(dǎo)。各有關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)建立聲明制度的重要意義，加強(qiáng)管理引導(dǎo)、強(qiáng)化工作協(xié)同、做好服務(wù)保障，將聲明制度要求及相關(guān)宣傳培訓(xùn)納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收等管理環(huán)節(jié)，督促指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人按要求進(jìn)行資助項(xiàng)目信息聲明。各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技、財(cái)政部門可參照試行建立地方財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度，確定聲明項(xiàng)目清單并報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將與完成備案的有關(guān)地方建立清單內(nèi)項(xiàng)目專利聲明信息的反饋機(jī)制，支持地方做好財(cái)政科研項(xiàng)目專利的管理和運(yùn)用。
（二）健全運(yùn)行機(jī)制。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同相關(guān)部門和單位建立便利順暢的聲明信息采集和數(shù)據(jù)共享機(jī)制，及時(shí)開(kāi)展財(cái)政科研項(xiàng)目專利評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)工作，把好聲明入口關(guān)和項(xiàng)目驗(yàn)收關(guān)，不斷提高制度運(yùn)行效率和實(shí)施效果。各有關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要以聲明制度實(shí)施為牽引，強(qiáng)化科研項(xiàng)目全過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，切實(shí)提高財(cái)政科技投入的產(chǎn)出績(jī)效。
（三）強(qiáng)化協(xié)同運(yùn)用。各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技部門要將財(cái)政科研項(xiàng)目專利作為重要的成果庫(kù)，在提高專利質(zhì)量的同時(shí)，做好與專利開(kāi)放許可制度實(shí)施、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案落實(shí)等政策銜接，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)體系作用，全方位提高財(cái)政資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益。落實(shí)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于授權(quán)超過(guò)五年沒(méi)有實(shí)施且無(wú)正當(dāng)理由的財(cái)政科研項(xiàng)目專利，國(guó)家可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或無(wú)償實(shí)施。
